Cumplimiento Normativo

En SetuBroker, entendemos que el cumplimiento normativo es fundamental para el éxito y la sostenibilidad de cualquier operación de brokerage de Forex. Nuestra plataforma está diseñada para ayudar a los brokers a cumplir con las regulaciones aplicables en diferentes jurisdicciones, especialmente en Latinoamérica.

Estándares de Cumplimiento

Nuestra plataforma está diseñada para ayudar a los brokers a cumplir con los siguientes estándares y regulaciones:

• Prevención de Lavado de Dinero (AML): Cumplimiento con las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI/FATF) y regulaciones locales equivalentes.
• Conozca a su Cliente (KYC): Procesos robustos de verificación de identidad y evaluación de riesgos de clientes.
• Protección de Datos: Cumplimiento con leyes de protección de datos como la LGPD de Brasil y Cumplimiento con leyes de protección de datos como la LGPD de Brasil y regulaciones similares en otros países latinoamericanos, garantizando la privacidad y seguridad de los datos de los clientes.
• Informes de Transacciones: Sistemas automatizados para reportar transacciones sospechosas a las autoridades competentes según lo requieran las regulaciones locales.
• Requisitos de Capital: Herramientas para monitorear y mantener los requisitos de capital adecuados según las normativas aplicables.
• Segregación de Fondos: Procesos para garantizar la correcta segregación de los fondos de los clientes de acuerdo con las mejores prácticas y requisitos regulatorios.

Certificaciones y Auditorías

Para garantizar el más alto nivel de cumplimiento, SetuBroker se somete regularmente a:

• Auditorías independientes de seguridad y cumplimiento.
• Evaluaciones de vulnerabilidad y pruebas de penetración.
• Revisiones de cumplimiento normativo por expertos en regulación financiera.
• Certificaciones de estándares de la industria como ISO 27001 para la gestión de seguridad de la información.

Soporte de Cumplimiento

Además de nuestra plataforma tecnológica, ofrecemos:

• Consultoría especializada: Acceso a expertos en cumplimiento normativo con conocimiento específico de los mercados latinoamericanos.
• Actualizaciones regulatorias: Información periódica sobre cambios en las regulaciones que puedan afectar a su operación.
• Formación: Programas de capacitación para su personal sobre mejores prácticas de cumplimiento y uso de nuestras herramientas.
• Documentación personalizada: Asistencia en la preparación de políticas y procedimientos de cumplimiento adaptados a su jurisdicción específica.

Enfoque en Latinoamérica

Entendemos los desafíos específicos del cumplimiento normativo en los mercados latinoamericanos. Nuestra plataforma está especialmente diseñada para abordar:

• La diversidad de marcos regulatorios entre los diferentes países de la región.
• Los requisitos específicos de las principales autoridades reguladoras como la CVM de Brasil, la CNBV de México, la CMF de Chile y la SFC de Colombia.
• Las consideraciones lingüísticas y culturales que afectan al cumplimiento en la región.
• Los desafíos únicos relacionados con las transacciones transfronterizas en Latinoamérica.

Actualizaciones Continuas

El panorama regulatorio está en constante evolución, especialmente en los mercados emergentes de Latinoamérica. Nuestro equipo de expertos en cumplimiento monitorea continuamente los cambios regulatorios y actualiza nuestra plataforma para garantizar que siempre esté alineada con los requisitos más recientes.